“国务院关于清理整顿各类交易场所38号文”

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各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构:

近年来，一些地区为了推进权益(如股权、产权等)和商品市场的快速发展，相继批准设立产权交易、文化艺术品交易和大宗商品中的长期交易等各种类型的交易场所(以下简称交易场所)。 由于规范管理的缺失，交易场所的设立和交易活动中违法违规问题日益突出，风险不断暴露，引起社会的广泛关注。 为了防范金融风险，规范市场秩序，维护社会稳定，目前做出了以下决定。

、高度重视各类交易场所违法交易活动蕴藏的风险

交易场所是为所有市场参与者提供平等透明的交易机会，有序进行交易的平台，具有较强的社会性和公开性，需要依法规范管理，确保安全运行。 其中，证券和期货交易更具有特殊的金融属性和风险属性，直接关系到经济金融安全和社会稳定，必须在批准的特定交易场所，按照严格的管理制度规范进行。 目前，一点交易场所未经批准，非法开展证券期货交易活动的部分交易场所管理不规范，在有严重投机和价格操纵行为的个别交易所还发生了股东直接参与买卖、管理者侵吞顾客资金、经营者卷走钱等问题 这些问题如果迅速发展下去，容易引起系统性、区域性金融风险，也容易影响社会稳定，必须及早采取措施坚决纠正。

各地人民政府和国务院有关部门应当统一认识，高度重视各类交易场所存在的违法违规问题，从维护市场秩序和社会稳定的大局出发，切实做好各类交易场所的清理整顿和规范市场秩序的各项工作。 各类交易场所必须建立健全规章制度，严格遵守新闻披露、公平交易和风险管理等各项规定。 建立与风险承担能力、投资知识和经验相适应的投资者管理制度，提高投资者的风险意识和识别能力，切实保护投资者的合法权益。

二、建立分工确定、密切合作的就业机制

加强对规范交易场所清理整顿和市场秩序从业人员的组织指导，形成分工与合作两方面的监管机制，建立证监会主导、有关部门参加的“各种交易场所清理整顿部际联席会议”(以下简称联席会议)制度。 联席会议的首要任务是，有关部门和省级人民政府清理整顿违法证券期货交易业务，建立对各类交易场所和交易产品的规范管理制度，完成国务院交办的其他事项。 联席会议的日常工作机构设在证监会。

联席会议不能代替国务院有关部门和省级人民政府的监督管理责任。 经国务院或者国务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所，由国务院金融管理部门负责日常监管。 其他交易场所均由省级人民政府按照属地管理大致负责监督管理，切实做好统计监测、违规解决和风险处置工作人员。 联席会议和有关部门和省级人民政府应当及时通报情况，加强协调配合，合作清理和规范各类交易场所。

三、健全管理制度，严格管理程序

自本决定作出之日起，除依法设立的证券交易所或者国务院批准的从事金融产品交易的交易场所外，任何交易场所不得将任何权益分割为均等的份额公开发行，不得采用集中竞价、做市商等集中交易方法进行交易。 权益不得按照标准化交易单位继续挂牌交易，任何投资者认购销售或者销售后，认购同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日，除法律、行政法规另有规定外，权益持有人累计不得超过200人。

除依法经国务院或者国务院期货监督管理机构批准设立从事期货交易的交易场所外，任何单位不得以集中竞价、电子中介、匿名交易、做市商等集中交易方法进行标准化合同交易。

从事保险、信用、黄金等金融产品交易的交易场所，必须经国务院相关金融管理部门批准设立。

为规范交易场所名称，采用“交易所”字样的交易场所，除经国务院或者国务院金融管理部门批准外，必须报省级人民政府批准。 省级人民政府批准前，必须征求联席会议的意见。 未按照上述规定设立或者违反上述规定批准名称采用“交易所”文字的交易场所的，工商部门不得办理工商登记。

四、安全推进清理整顿工作

各省级人民政府立即成立领导小组，建立职工机构，根据法律、行政法规和本决定的要求，根据属地管理，对本地区各类交易场所进行集中清理整顿，其中要点是采取比较有效的措施纠正非法证券期货交易活动，保障投资者的资金安全和 对从事非法证券期货交易活动的交易场所，严禁以任何方式扩大业务范围，严禁新增交易品种，严禁新增投资者，限期取消或终止交易活动。 未被批准在客户名称中采用“交易所”文字的客户，应当限期整理规范。 整理整顿期间，不得设立开展标准化产品和合同交易的新交易场所。 各省级人民政府应当尽快制定清理整顿工作方案，并于年12月底前报国务院备案。

联席会议要切实负责，加强组织领导，督促检查，切实推进清理整顿工作。 商务部要在联席会议的业务机制下，负责监督、检查和指导大宗商品中长期交易市场的清理整顿工作，抓紧制定大宗商品交易市场管理办法，确保大宗商品中长期交易市场有序回归现货市场。 联席会议各有关部门应当按照职责分工，加强信息表达，相互配合，相互支持，尽职尽责。 金融机构不得为非法证券期货交易活动提供承销、开户、管理、资金转账、代理买卖、投资咨询、保险等服务。 提供服务的金融机构应当立即开展自我调查，搞好善后工作。

国务院

2011年11月11日