中央巡视组提供线索 1名证监会前发审委员被罚近5亿元

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4月21日，《证券日报》记者从中国证监会获悉，深圳证券交易所原工作人员、股票发行审核委员会兼职委员冯晓舒涉嫌非法买卖股票。中国证监会决定依法没收冯小舒的违法所得2.48亿元，并处以罚款2.51亿元，共计4.99亿元。冯小舒也被终身禁止进入市场。

中国证监会发言人张笑君表示，在中央第七检查组对中国证监会进行的专项检查中，原深交所工作人员、股票发行审核委员会兼职委员冯小舒被移交给中国证监会。

证监会党委高度重视相关线索，要求彻查。经过认真调查、审理，对复杂的业务结构逐层分析，剥离复杂的资本交易，中国证监会发现，冯小舒先后以其岳母彭、及其配偶的妹妹何默梅的名义投资拟上市公司，并在公司上市后出售股份获取巨额利润，交易总额为2.51亿元，利润总额为2.48亿元。

张笑君表示，冯小舒作为一名负有重要责任的监管干部，知法犯法，在上市前突然以他人名义买入股票，上市后卖出股票牟利，违反了《证券法》关于证券交易所从业人员买卖股票的有关规定，严重扰乱了资本市场管理秩序。根据《证券法》，中国证监会决定没收冯小舒违法所得2.48亿元，并处以2.51亿元罚款。同时，冯小舒被禁止终生进入市场。

中国证监会对冯小舒违规交易行为的查处，忠实落实了中央的检查和整改意见，充分体现了中国证监会自身的强烈责任感和勇于正视问题的精神。十八大以来，按照党中央、国务院、中央纪委的部署要求，中国证监会党委始终坚持“抓党建、两手抓业务”的原则，不断推进党和社会的全面从严治党，廉政建设取得新进展。中国证监会以中央专项检查为契机，出台了一系列规范性文件，扎紧了制度牢笼，规范了权力运行，特别是加强了对重要权力部门、关键环节和敏感岗位的监督制约，不断增强了干部的组织纪律性和政治诚信意识，为维护资本市场稳定健康发展、保持底线不出现系统性金融风险提供了强有力的制度保障和组织保障。

张笑君表示，中国证监会将坚持依法、全面、严格监管的原则，保持对证券期货违法行为的高压态势，牢牢把握不存在系统性金融风险的底线。我们绝不姑息系统性干部自身的违法行为，依法严惩，不断加大责任追究力度，以人为本，推进党的全面从严管理，深入发展，坚决维护金融秩序，促进金融业安全运行。

四川证监局:

从五个方面提高辖区上市公司质量

2017年4月21日，四川省证监局召开2017年辖区上市公司监管工作会议，部署2017年辖区上市公司重点监管工作。四川省证券监督管理局党组书记、局长滕必炎出席会议并讲话。党委委员、副局长蔡颖出席会议并作总结讲话。辖区内4家上市公司代表交流经验，辖区内上市公司200多名董事、总经理和董事会秘书出席会议。

会议围绕全国证券期货监管工作会议精神，围绕提高上市公司质量这一主题，分析了上市公司面临的现状，总结了上市公司在长期发展中暴露出的典型问题，要求辖区内上市公司切实提高自身素质，从五个方面服务实体经济:一是高度重视和统一认识，认识资本市场的政治属性和民族属性。第二，立足行业和实际管理，提高上市公司管理质量。第三，遵守法律法规，承担责任，提高上市公司风险防控质量。第四，坚持投资者需求导向，提高上市公司信息披露质量。第五，规范操作，提高上市公司治理质量。

会议强调，2017年，四川证监局将深入贯彻落实证监会的政策要求和部署，把防范和控制金融风险放在更加突出的位置，认真落实辖区监管责任制，牢牢把握“稳中求进”的总基调，以风险和问题为导向，深化依法、全面、严格监管理念，扎实提高监管效率，牢牢把握无系统性区域风险底线。