证监会又罚5案 福达股份案被罚9000万

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最近，中国证监会依法对5起案件进行了行政处罚，包括2起操纵证券期货市场案件、2起内幕交易案件和1起中介机构违法违规案件。值得注意的是，一起操纵市场案件的罚款金额很高，高达9153万元。

中国证监会发言人张笑君介绍，在操纵证券期货市场的两起案件中，一起是马永伟和曹勇利用2016年7月5日至7月18日的资金优势，通过连续交易和大量申报每日限额来维持每日限额。价格、虚假申报、他们实际控制的账户之间的交易等。，操纵“达夫股份(603166，诊断股份)”的股价，取得了总利润。中国证监会决定没收来自马永伟和曹勇的非法所得约2288万元，并对马永伟和曹勇分别处以约4577万元和2288万元的罚款。

二是廖实际控制和使用廖默山、廖等9个自然人的期货账户，以连续交易或自买自卖的方式买卖“普麦1601”期货合约，影响了“普麦1601”合约的价格和交易量，没有违法所得。廖的行为违反《期货交易管理条例》(2013年修订)，构成操纵期货交易价格行为。根据规定，中国证监会决定对廖处以60万元罚款。

在这两起内幕交易案件中，冯是中科高新技术有限公司拟收购山东天业房地产开发集团有限公司持有的山东天业黄金矿业有限公司90%股权的内幕信息的知情人..在内幕消息敏感时期，冯在得知内幕消息后，将内幕消息泄露给了。王玉琴利用其证券账户购买“中科华英”140.3万股，获利约419万元；苏建超与冯关系密切，双方在内幕消息敏感时期都有电话联系。苏建超控制了包括“苏建超”在内的7个证券账户进行“中科华英”交易，总利润约为877万元。冯、、、苏建超的行为构成内幕交易行为。根据《证券法》，中国证监会决定没收王玉琴的非法所得约419万元，并处以约419万元的罚款；冯被罚款10万元。苏建超的非法收入被没收约877万元，罚款约877万元。

二、刘国武参与北部湾旅游(603869，咨询股份)有限公司收购长岛渤海长通旅游有限公司65%股权的合同谈判，为内幕人士。在内幕消息敏感时期，刘国武利用其证券账户购买了5万股北步旅股票，卖出了5万股，没有违法所得。刘国武的行为违反了《证券法》，中国证监会决定对刘国武处以15万元罚款。

在一起中介违法违规案件中，作为鞍山重型矿山机械股份有限公司和浙江九皋办公服务集团有限公司的法律服务机构，北京天元律师事务所在执业过程中未尽职尽责，不符合规定。对九皋集团银行存款进行检查，未发现九皋集团3亿元定期存款处于质押状态；未按要求做好实地调查记录的；未按要求对检查计划的执行情况进行评估和总结，未全面落实检查计划或达到检查目的，未说明原因或采取其他检查措施和方法的；出具的法律意见书等文件有虚假记载和重大遗漏的。天元的行为违反了证券法的规定。中国证监会决定没收天元业务收入150万元，并处以750万元罚款；对直接责任监事石振开、刘东、于分别给予警告，并处以10万元罚款。