山东证监局部署辖区证券期货机构监管工作

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4月27日上午，山东证监局召开2017年辖区内证券期货机构监管工作会议，回顾总结了2016年辖区内证券期货机构监管工作，通报了证券期货行业存在的问题和不足，明确了今年监管工作重点。会议强调，各机构要明确责任主体，紧紧围绕实体经济，坚持主营业务，严格执行投资者适宜性制度，坚持合规和风险控制底线，自觉履行社会责任。

山东省证券监督管理局局长陈作了主题为“坚持稳中求进，有效防控风险，深化依法全面严格监管，促进辖区资本市场长期稳定健康发展”的讲话。陈指出，去年，辖区内各行业总体上实现了“稳中求进”、“稳中求进”的发展趋势。当前，必须正视服务实体经济能力不足、合规和风险控制水平低、尽职调查义务履行不到位等问题。

关于2017年监管工作，陈表示，今年山东辖区证券期货机构监管工作的总体思路是，牢牢把握稳中求进的大基调，坚持依法全面严格监管，把防范和控制金融风险放在更加重要的位置，推动辖区内机构全面提高合规和风险控制水平，服务实体经济。他提出了今年监管的五大任务。一是加强风险防控，提高监管敏感度；二是加强合规监管，提高监管主动性；三是加强现场检查，提高监管威慑力；四是加强信息安全监管，提高技术保障能力；第五，加强投资咨询监管，纠正黑嘴黑哨现象。

一家证券公司、三家期货公司、两家投资咨询公司和山东地区140多家分公司的负责人参加了会议。